中国保险监督管理委员会


关于印发《保险公司信息化工作管理指引（试行）》的通知

保监发〔2009〕133号


各保监局，各保险公司、保险资产管理公司：

　　为加强保险公司信息化工作管理，提高保险业信息化工作水平，中国保险监督管理委员会制定了《保险公司信息化工作管理指引（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国保险监督管理委员会



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年十二月二十九日

　　


保险公司信息化工作管理指引（试行）

　　

一、总 则

　　第一条 为加强保险公司信息化工作管理，促进信息化工作规范化与标准化建设，提高保险业信息化工作水平，根据《中华人民共和国保险法》及国家有关法律法规，制定本指引。

　　第二条 本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的保险公司和保险资产管理公司。

　　第三条 本指引所称信息化工作，是指计算机、通信、网络等现代信息技术在保险公司业务处理、经营管理等方面的应用，包括相应的信息化组织架构建立、制度建设，以及基础环境建设等工作。

　　第四条 各公司应把信息化工作纳入公司全面发展框架进行统筹考虑，建立有效的信息化治理机制，明确信息化工作决策权归属，实现信息资源的合理利用，确保信息化工作与业务发展目标一致；加强信息系统风险管理，确保信息系统安全、稳定运行。

　　实现信息化工作集中管理的保险集团（控股）公司，可以集团（控股）公司为单位对信息化工作统筹规划执行。

　　第五条 中国保监会依法对保险公司信息化工作实施监督管理。

　　

二、组织管理与规划

　　第六条 各公司是信息化工作规划、建设、管理和安全的责任主体。公司法定代表人或主要负责人对此负有最终责任。

　　第七条 各公司应建立信息化工作委员会，明确其工作职责和工作制度。定期或根据需要召开工作会议，对信息化工作重大事项决策研判，并提交公司最高决策层批准实施。

　　第八条 信息化工作委员会负责人应由公司高级管理人员担任，组成人员应包括信息技术、业务、财务、人事、发展规划和风险控制等部门的负责人。有条件的公司可聘请外部专家参加。

　　信息化工作委员会应下设办公室，负责落实和协调信息化工作委员会的具体事宜。办公室原则上应设置在信息技术部门。

　　第九条 各公司应设立首席信息官或指定公司高级管理人员作为信息化工作的直接责任人。直接责任人应负责公司信息化建设工作，并参与公司经营、管理和决策，其任职条件应符合监管部门规定。

　　第十条 各公司应建立组织结构合理、人员岗位分工明确的信息技术部门。信息技术部门负责信息化工作相关的规划、建设、管理和运维等工作。

　　第十一条 各公司应结合信息化工作特点和内部控制要求，明确信息化工作中各相关部门及各级分支机构的职责，加强对分支机构信息化工作的指导和管理，将信息化工作相关的权利和责任落实到位。

　　第十二条 各公司应制定明确的信息化工作制度、标准和操作流程，定期或根据需要及时进行更新、发布。

　　第十三条 各公司应根据公司业务发展战略，制订明确的信息化工作规划。规划应具有开放性和前瞻性，符合公司经营管理的需要，并确保信息化建设的稳定性和延续性。规划应经过信息化工作委员会的审批，并提交公司最高决策层批准实施。

　　第十四条 各公司应建立信息化规划定期审查、评估和修订机制，规划的审查、评估工作至少每年一次，修订后的规划应经信息化工作委员会审批，并提交公司最高决策层批准实施。

　　

三、基础环境与信息系统建设

　　第十五条 各公司信息化建设、管理及信息化工作中涉及的数据信息,应符合国家及行业的有关规范、标准和监管部门要求。

　　第十六条 各公司应实现数据信息集中管控，建立健全数据管理的有效机制，提高数据资产价值的利用能力和水平。

　　第十七条 各保险集团（控股）公司可根据业务管理、风险管控等需要，对下属各子公司信息化建设统筹协调管理，提高信息资源的利用率。

　　实现信息化工作集中管理的保险集团（控股）公司，应确保集团内各法人机构之间的信息系统及相关硬件、网络等有效安全隔离，并符合国家及监管部门有关要求。

　　第十八条 各公司应按照有效性、可用性和安全性的原则，对信息化基础设施和信息系统的功能、性能和安全保障等方面做出规定并按规定实施，至少保证满足公司未来两年的业务发展要求。

　　第十九条 各公司应根据信息化发展需要，建设相应的计算机中心机房和灾备机房，自建、共建或租用第三方的机房建设均应符合国家相关规范标准和监管部门要求。

　　第二十条 各公司应全面梳理公司经营管理流程，建立与经营管理相适应的信息系统，加强信息系统间的集成与整合，实现财务、业务等核心系统的无缝对接，提高系统的协同工作水平。

　　第二十一条 各公司应运用信息技术加强内部控制与合规建设，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对各项业务和事项的自动控制，减少人为操控因素。

　　第二十二条 新开发的系统或经过重大改造的系统在上线运行前，应对功能与性能进行严格测试，并通过安全评测。经过一般性改造的系统在上线运行前应遵循审慎原则，做好相关测试工作。

　　第二十三条 各公司应加强知识产权保护工作，优先采购自主可控的硬件设备和软件产品，严禁侵权盗版；根据自身实际情况，积极研发具有自主知识产权的信息产品，并采取有效措施保护公司信息化工作成果。

　　

四、安全保障与风险控制

　　第二十四条 各公司应加强信息安全与信息系统的同步规划和同步建设，构建完善的信息安全保障体系。应通过管理机制和技术手段，确保信息系统安全，保证重要信息的可用、保密、完整及真实，保障业务活动的连续性。

　　第二十五条 各公司应按照“谁主管、谁负责，谁运营、谁负责，谁使用、谁负责”的原则，明确信息安全各相关方的责任，加强人员管理，强化信息安全意识，全面落实信息安全管理责任制。

　　第二十六条 各公司应建立健全信息安全监控体系和报告机制，明确风险预警标准，加强信息安全的监控和预警，提高风险防范处置能力。

　　第二十七条 各公司应按照国家有关规定和监管要求，对信息系统进行安全等级划分，按照安全等级实施信息系统安全等级保护。

　　第二十八条 各公司应制订重要数据的备份制度和策略，实施有效的数据备份措施，并按照监管部门有关要求，推进信息系统灾难恢复建设工作。

　　第二十九条 各公司应建立信息系统重大突发事件的应急处理机制，制定应急预案。应急预案要明确启动机制、责任人员、处置流程、具体方案和外部资源，并根据工作实际进行动态调整和定期应急演练，确保应急预案的可操作性。

　　第三十条 各公司应建立外联网络接入标准和安全规范，明确审批机制、风险评估机制及对应的风险控制措施，加强外联网络的接入管理。对门户网站、电子商务等互联网系统进行统一规划、统一管理，采取必要技术手段和管理措施确保相应信息系统安全。

　　第三十一条 各公司应加强信息化工作外包服务管理，不得将信息化管理责任外包。应按照监管部门要求，结合外包服务实际需要，制订外包服务的基本规范，确保对信息系统安全的控制能力。

　　

五、发展环境

　　第三十二条 各公司应结合信息化工作规划实施的需要，制定信息化工作经费预算，并保障信息化工作经费预算的执行，确保信息化建设的正常有效开展。

　　第三十三条 各公司应根据自身实际并结合信息化工作的特点，合理配备信息技术人员，制定并实施有利于公司可持续发展的信息化人力资源政策，鼓励建立信息技术专业职级体系。

　　第三十四条 各公司应积极探索、建立并实施信息化工作投入产出的评价体系，完善信息化工作绩效考核机制。

　　第三十五条 各公司应加强信息化工作相关研究，建立创新激励机制，鼓励科技创新。有条件的公司可探索建立科技创新基金。

　　第三十六条 各公司应将全体员工信息化培训列入培训计划，培训至少每两年一次。新员工上岗前，应经过信息化相关培训和考核。

　　第三十七条 各公司应根据履行职责的需要，每年开展信息技术人员的专业技能培训和业务培训。

　　第三十八条 各公司应积极参与行业信息技术交流活动，提高行业信息化工作水平。

　　第三十九条 各公司应支持行业信息标准化工作，确保行业信息标准的贯彻落实。

　　

六、审计与备案

　　第四十条 各公司应建立信息化工作的风险评估机制和信息系统审计制度，由独立于信息技术部门的有关部门负责审计工作，至少每两年进行一次审计。审计结果应在审计完成后三个月内报保监会备案。

　　鼓励公司在符合国家有关法律、法规和监管要求情况下，聘请具备相应资质的外部机构进行外部审计和风险评估。

　　第四十一条 各公司应于每年第一季度向保监会报送信息化工作报告。报告内容包括上一年度信息化工作情况与本年度信息化工作计划。

　　第四十二条 各公司应按监管部门有关要求及时向保监会报告信息化工作重大事项。

　　

七、附 则

　　第四十三条 本指引由中国保监会负责解释。

　　第四十四条 本指引自2010年1月1日起施行。

广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府关于印发深圳市市长质量奖管理办法的通知

深府〔2012〕51号


各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《深圳市市长质量奖管理办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。



深圳市人民政府

二○一二年五月五日



深圳市市长质量奖管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为树立崇尚质量、追求卓越的价值理念，推动全社会创造深圳质量的积极行动，提升经济社会发展质量，增强城市竞争力，增进民生福利，根据《中华人民共和国产品质量法》等有关规定，结合深圳实际，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于我市市长质量奖评定、推广、监督管理等各项活动。

　　第三条 市长质量奖是深圳市人民政府设立的全市最高质量荣誉，授予在质量管理和运营绩效上成绩突出，具有显著的行业示范带动作用，对深圳质量建设作出积极贡献的企业、社会组织和公共服务组织。市长质量奖行业分类标准另行制订。

　　根据需要适时将个人、项目和组织单元纳入评奖范围。

　　第四条 市长质量奖为年度奖，包括大奖、提名奖、鼓励奖三个等次，其中，市长质量奖（大奖）2名，市长质量奖提名奖2名，市长质量奖鼓励奖6名。

　　第五条 建立与深圳质量发展相适应的市长质量奖评定与推广一体化机制。

　　市长质量奖评定活动在自愿申请的基础上，严格标准，优中选优，坚持科学、公正、公平、公开的原则，实行专家评审、社会公示、政府决策的程序，不收取任何费用。

　　市长质量奖推广活动遵循标杆引领、经验共享、广泛带动、整体提升的方针，推行以卓越绩效模式为重点的先进质量管理理论和方法，建设开放性、多元化区域质量创新体系。

第二章 组织管理

　　第六条 为确保市长质量奖评定工作的公正性和科学性，设立市长质量奖评定委员会（以下简称评委会），评委会下设秘书处（以下简称秘书处），设在市市场监督管理部门。

　　第七条 评委会成员由具有代表性和权威性的社会各界知名学者、企业管理者、行业代表等质量专家和政府有关部门人员组成。评委会主任由分管副市长担任，副主任由市市场监督管理部门主要负责人担任。其他成员由秘书处提出初步名单，报评委会主任审定。评委会管理规定另行制订。

　　第八条 评委会的主要职责是：

　　（一）组织、推动、指导、监督市长质量奖评审工作的开展；

　　（二）审批市长质量奖工作规划，研究解决市长质量奖工作中的重大问题；

　　（三）审议评审结果，向市政府提请审定市长质量奖拟奖名单。

　　第九条 秘书处的主要职责是：

　　（一）制订并组织实施市长质量奖工作规划与行动计划，组织制（修）订市长质量奖评定标准、分类标准、评审指南、工作程序、管理规定等制度规范并监督实施；

　　（二）组织制（修）订评审员资格标准及管理制度；

　　（三）组织市长质量奖评审工作，会同政府有关部门调查、监督申报及获奖单位的经营管理实况、诚信守法与社会责任情况；

　　（四）向市政府和评委会提交评审结果，报告市长质量奖工作进展、实施效果和改进建议；

　　（五）组织宣传、推广先进质量方法、管理技术以及应用成果。

　　第十条 秘书处可以将评审事务性工作按照市政府采购有关规定委托社会组织（以下简称评审机构）实施，并对评审活动实施有效监督。评审机构应当符合下列条件：

　　（一）从事质量科研或者专业技术服务的非营利性法人组织；

　　（二）具备相适应的资格能力及相关领域业务经历；

　　（三）有具备资格的评审人员。

　　评审机构对其工作的规范性和公正性负责，并承担相应的责任。

　　第十一条 秘书处建立市长质量奖评审员专家库，健全评审员绩效考评的优胜劣汰机制。每年评定工作开始前，秘书处考核聘用年度评审员，组建若干行业评审组。各行业评审组由不少于3名评审员（其中含行业专家）组成，评审组实行组长负责制。评审员管理规定另行制订。

第三章 申报、评审与授予

　　第十二条 申报市长质量奖的，应当具备下列条件：

　　（一）在深圳市行政区域内登记注册，具有法人资格，运营三年以上；

　　（二）质量管理体系健全，建立卓越绩效模式推进机构，有3名以上自评人员，有效运行卓越绩效模式一年以上并提供上一年度自评报告；

　　（三）具有杰出的经营业绩或者社会贡献。其中，企业经营收入、利税总额或者总资产贡献率三项指标之一在上年度位居市内同行业前列，最近三年未发生亏损；社会组织和公共服务组织社会贡献突出并获主管部门推荐；

　　（四）具有良好的诚信记录和社会声誉。

　　第十三条 凡有下列情形之一的，不得申报市长质量奖：

　　（一）不符合产业、环保、质量等政策的；

　　（二）国家规定应取得相关证照而未取得的；

　　（三）近三年内有较大及以上级别安全、卫生、环境、火灾、交通及其他责任事故（按行业规定）及服务质量、人力资源和社会保障违法纪录的；

　　（四）近三年内国家、省、市产品监督抽查有严重质量问题的；

　　（五）近三年内参加各级质量奖评定活动存在弄虚作假等违规行为的；

　　（六）近三年内有其他违反法律法规等相关规定且被行政执法部门查处的不良记录的。

　　第十四条 市长质量奖评定标准是市长质量奖评定的依据。市长质量奖评定标准主要依据卓越绩效评价准则，从领导、战略、顾客、测量、员工、过程、结果等方面提供组织绩效的量化评价方法，总分为1000分。

　　市长质量奖评定标准根据实践发展，适时进行修订并另行公布。

　　第十五条 为保证市长质量奖评定标准的有效实施和在不同行业评审工作中的一致性，基于卓越绩效评价准则，重点从经营绩效、管理创新、科技进步、节能环保、诚信记录、社会责任、市民满意和社会价值等方面，分别制订商业、教育、医疗卫生、社会事务、公共服务类评审指南。

　　第十六条 获得市长质量奖（大奖）的企业和组织评分不得低于600分（含600分），获得市长质量奖提名奖的企业和组织评分不得低于550分（含550分），获得市长质量奖鼓励奖的企业和组织评分不得低于500分（含500分），否则所对应的奖项空缺。

　　第十七条 市长质量奖评定工作按照下列程序进行：

　　（一）每年度市长质量奖评定前，秘书处在相关媒体上公布评奖事项，申请人在规定时限内提交申报表、自评报告及证实性材料等申请材料；

　　（二）秘书处会同有关部门进行资格审核，确定资格符合名单；

　　（三）秘书处组织评审组进行材料评审，形成材料评审报告；

　　（四）通过材料评审的企业和组织，由评审组进行现场评审，形成现场评审报告；

　　（五）秘书处审核评审报告，综合考虑行业代表性和现场评审得分，提出市长质量奖候选名单，报市政府组织评委会审议表决拟奖名单；

　　（六）秘书处对拟奖名单进行公示，公示时间不少于5个工作日；查实有违法违规情形的，取消资格；

　　（七）经公示通过的拟奖名单，经市政府审定批准后，以深圳市人民政府名义表彰奖励，授予奖杯、证书和奖金。

　　第十八条 市政府对获得市长质量奖（大奖）、市长质量奖提名奖、市长质量奖鼓励奖称号的企业和组织分别奖励200万元、100万元、50万元。

　　第十九条 市长质量奖评定工作实行回避制度，与申请人有利害关系的评审员、工作人员应当回避。

第四章 推广与应用

　　第二十条 秘书处应当会同政府有关部门，有计划地在重点行业、新兴产业、现代服务业以及医疗卫生、教育、公共服务领域推行卓越绩效模式应用示范工程。

　　第二十一条 政府有关部门应当加大对质量改进和创新活动的扶持力度，积极宣传、推广获奖单位的先进经验和成果。

　　第二十二条 鼓励开展有关质量管理的基础研究、应用推广、咨询评估、人才培养和国际合作活动。

　　第二十三条 获奖单位应当坚持应用卓越绩效模式，获奖后应连续三年向秘书处提交自评报告；鼓励其采用质量管理的新理论、新方法并不断创新，持续提升绩效水平。

　　获奖单位应当按照秘书处的推广计划，参加巡回演讲，组织公开交流，与社会分享成功经验并输送优秀评审人员，积极履行社会责任，促进全市质量管理整体水平的提高。

第五章 经费及监督管理

　　第二十四条 市长质量奖奖金、评定管理和推广费用由市财政统一安排，列入市市场监督管理部门预算。经费收支管理情况接受市财政、审计、监察及其他相关部门的监督。

　　第二十五条 获奖单位应将奖金主要用于内部质量持续改进和社会公益活动。

　　第二十六条 对弄虚作假，采取不正当手段骗取市长质量奖荣誉的，由秘书处通过相关媒体向社会公告，并依据相关规定取消其申请资格三年；已获奖励的，由秘书处报市政府批准后撤销其称号，追回奖杯、证书和奖金并予以公告。

　　获奖后发生质量、安全、环保等事故导致重大不良社会影响的，秘书处可提请市政府批准撤销其称号，追回奖杯、证书和奖金。

　　第二十七条 承担市长质量奖评审任务的机构和人员要依法保守申请人的商业秘密，严于律己，公正廉洁，不得从事或者参与影响评审公正性的活动，不得收受申请人财物，不得谋取不当得利。

　　第二十八条 市市场监督管理部门应当加强对评审工作的监督。市长质量奖评定工作组织管理部门及其工作人员在市长质量奖评定工作中，不履行职责或者不正确履行职责的，依法追究行政责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　评审机构不履行协议、弄虚作假、串通舞弊的，承担违约责任，由市市场监督管理部门提请其主管部门依法追究责任；相关责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　评审员在评审工作中滥用职权、收受财物、徇私舞弊的，取消评审员资格，提请其主管部门或者所在工作单位按照有关规定追究责任并向社会公告；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　第二十九条 获奖单位对外宣传应注明获奖年度。

　　获得市长质量奖（大奖）的单位，自获奖年度起三年后方可再次申请；再次获得该奖的，授予证书和称号，不授予奖金，不占当年奖项名额。

　　获得市长质量奖提名奖、市长质量奖鼓励奖的单位，再次获得同一等次奖项的，授予证书和称号，不授予奖金，不占当年奖项名额。

　　第三十条 市长质量奖奖杯、证书由深圳市人民政府授予，任何单位和个人不得伪造、冒用市长质量奖标志、奖杯和证书，违者依法追究法律责任。

第六章 附 则

　　第三十一条 加强对本办法实施效果的检查评价，建立进展报告制度。

　　第三十二条 各区人民政府（新区管委会）可依照本办法制定相应的质量奖励规定。

　　第三十三条 本办法自发布之日起实施。2008年5月30日市政府发布的《关于印发〈深圳市市长质量奖评定管理办法〉的通知》（深府〔2008〕107号）同时废止。